作为中银集团旗下专门从事证券金融服务的重要综合经营业务平台，中银证券传承中国银行红色基因，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，牢固树立证券行业荣辱观，始终将“诚实守信、公平竞争、合规经营、廉洁自律”理念作为公司廉洁从业管理的核心目标，积极探索“3+3+3”廉洁从业管理体系，不断提升廉洁从业管理水平，营造风清气正、行稳致远的行业廉洁生态。

　　织牢“三张网”，健全完善廉洁从业管理体系

　　中银证券将廉洁从业管理要求纳入整个内部控制体系中，建立涵盖各业务、各环节的廉洁从业管理制度，制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，形成靠制度管人、依制度用权、按制度办事、凭制度落责的规范有序局面。

　　一是织牢责任网。公司细化分解全面从严治党主体责任、监督责任、第一责任人责任和“一岗双责”，促使各责任主体增强责任意识、涵养履责自觉，以责任落实筑牢廉洁从业防控网。二是织牢监督网。公司明晰各监督主体履行专责监督的职责要求，对从事的业务种类、业务环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。三是织牢制度网。制订完善公司《廉洁从业管理制度（2024年版）》《信息隔离墙与防范利益冲突制度》等43项廉洁从业管理制度，构建起一套全面、具体且有效的廉洁从业内部控制制度体系。建立纪检与审计、合规、巡察等问题线索移交机制，加大对移交问题线索的查处力度。

　　抓好“三条线”，持续提升廉洁从业管理水平

　　公司坚定走中国特色证券公司发展之路，准确把握中央纪委关于党风廉政建设和反腐败斗争的形势和任务，不断提升公司廉洁从业管理水平。

　　以党风廉政为“基准线”，营造良好政治生态。紧盯关键人员履职用权，签订《党风廉政建设责任书》，开展“两个责任”约谈和新提任干部廉政谈话，对分支机构开展政治巡察，扎实推动巡察整改“后半篇文章”，借助合规检查、监督执纪等开展廉洁从业检查，及时发现并纠正潜在的廉洁风险问题。坚持纠树并举，常态化、长效化开展作风建设监督工作，持续推动化风成俗。严肃查处“七个有之”问题和其他违反政治纪律政治规矩的行为，开展套费治理“回头看”和违规吃喝专项整治，常态化开展“四廉”教育，下发警示教育典型案例，全辖共举办各种廉洁从业教育培训421场次，参加人员1.3万人次。

　　以纪律建设为“警戒线”，强化廉洁从业意识。通过巡察、审计、合规检查等多种渠道广泛收集问题线索，深挖细查，精准执纪问责。召开警示教育大会，以身边人身边事进行警示教育，为新员工讲授廉洁教育课，帮助系好职业生涯的“第一粒扣子”。启动廉洁风险点重检，制定《加强对廉洁风险点的监督检查方案》，深入分析当前廉洁风险的重点领域和表现形式，并制定针对性的防范措施，工作成果得到集团党建及党风廉政工作的肯定。

　　以督查监督为“保障线”，筑牢风险防范堤坝。公司高度重视关键业务领域和重点岗位人员的廉洁从业管理，扎实开展廉洁从业监督检查，先后组织开展套取费用治理“回头看”专项行动、礼品/宣传品等物品检查、员工异常行为排查、内幕交易合规核查、从业人员违规炒股专项检查等，对重点领域和关键环节进行有效防控。通过学习平台在线上组织管理人员述职述廉，要求述职人员如实陈述廉洁自律情况，接受全体员工监督。

　　强化“三道关”，有力营造廉洁文化浓厚氛围

　　公司坚持廉洁文化建设与经营管理同谋划、同部署、同推进、同考核，推动廉洁文化全面融入党建、融入业务、融入干部员工生活，从思想上正本清源、固本培元，以良好政治文化和优秀企业文化涵养风清气正的政治生态。

　　拧紧思想“总开关”，凝聚廉洁价值认同。公司充分发挥党的思想建设对企业文化建设的指引作用，将中国特色金融文化“五要五不”要求落实到公司党的建设、经营管理各项工作，开展“弘扬中国特色金融文化、传承中国银行红色基因”活动，制定文化建设三年工作规划，把文化建设整体规划纳入公司党委“三重一大”决策事项。推进行业文化贯穿公司发展战略，强调中国特色金融文化和行业文化在公司发展中的导向作用，不断提升文化“软实力”。开展“立足岗位做贡献”“学习身边榜样”活动，组织党员“亮身份、树形象”，宣传团结奋斗、拼搏进取的先进典型。开展红旗党支部、先锋共产党员评选，以先锋文化引领、提升文化建设战斗力。

　　把牢内部“宣导关”，传递廉洁正向导向。公司以党建共建、廉洁文化共建为切入点，探索业务营销新方式，带动树立行业新风。加强与政府机关、企事业单位、社区街道等联合搭建党建共建平台，以“复兴壹号”“公益中国”为营销利器，促进证政、证企合作。用好内部网站、LED屏、投教园地等资源持续传递廉洁“好声音”。广泛组织开展喜闻乐见、寓教于乐的文化活动，开展《我的亲清故事》学习活动，利用“学习廉语”，体悟“亲清点评”，进一步引领干部员工树立以清为美、以廉为荣的价值取向。每年开展廉洁从业知识线上测试，参测人员范围覆盖全体人员，达到以考促学的目的。

　　强化客户“投教关”，优化廉洁从业环境。公司坚定不移践行“客户至上，稳健进取”价值观，加强对客户的辅导和宣传工作，各分支机构通过开展日常投教宣传、微信公众号推送、举办股民沙龙、企微交流等多种方式，围绕内幕交易、代客理财、利益输送、职务侵占等内容进行案例警示教育。通过设立信息公告栏、公布举报投诉电话等方式，让客户了解证券从业人员应当遵守的规章制度、职业道德等内容，强化外部监督作用，督促员工廉洁从业。在投行业务中，当涉及客户关系维护时，对客户进行廉洁从业口头宣传，坚决杜绝过度联系、收受礼品或者谋取中间利益等行为。